證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024-041

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、重要提示

1、本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

2、所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

3、非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□適用√不適用

4、董事會(huì)審議的報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

□適用√不適用

公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

5、董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□適用√不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

2、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

□是√否

3、公司股東數(shù)量及持股情況

單位：股

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無(wú)限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

□適用√不適用

展開(kāi)全文

前10名股東及前10名無(wú)限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化

□適用√不適用

4、控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

控股股東報(bào)告期內(nèi)變更

□適用√不適用

公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。

實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更

□適用√不適用

公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。

5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□適用√不適用

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

6、在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用√不適用

三、重要事項(xiàng)

（一）日常經(jīng)營(yíng)重大合同的簽署和履行情況

1、保兌倉(cāng)業(yè)務(wù)

保兌倉(cāng)方式主要為合作銀行對(duì)本公司授予一定的綜合授信額度，專(zhuān)項(xiàng)用于本公司的代理商開(kāi)立銀行承兌匯票，本公司代理商利用上述協(xié)議項(xiàng)下的銀行承兌匯票購(gòu)買(mǎi)本公司的各類(lèi)工程機(jī)械，在銀行承兌匯票到期后代理商無(wú)法交存足額票款時(shí)，其仍未銷(xiāo)售的庫(kù)存工程機(jī)械，由公司按照協(xié)議規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的回購(gòu)責(zé)任，并及時(shí)將購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)劃入指定賬戶用于償還承兌匯票款項(xiàng)。報(bào)告期內(nèi)公司通過(guò)保兌倉(cāng)方式的銷(xiāo)售金額約為20,033.41萬(wàn)元，占公司2024年上半年?duì)I業(yè)收入的比例為3.08%。截至2024年6月30日止，各經(jīng)銷(xiāo)商按協(xié)議開(kāi)出的未到期銀行承兌匯票余額為12,819.37萬(wàn)元，其中平安銀行480.90萬(wàn)元，華潤(rùn)銀行7,747.71萬(wàn)元，建設(shè)銀行4,590.76萬(wàn)元。截止財(cái)務(wù)報(bào)告日尚未發(fā)生回購(gòu)事項(xiàng)。

2、按揭業(yè)務(wù)

按揭貸款方式是指公司與合作銀行簽訂《金融服務(wù)合作協(xié)議》，并由公司的代理商與合作銀行簽訂相關(guān)從屬協(xié)議。在前述合同項(xiàng)下，合作銀行與代理商推薦的終端客戶簽訂按揭合同專(zhuān)項(xiàng)用于購(gòu)買(mǎi)公司各類(lèi)工程機(jī)械；當(dāng)終端客戶在貸款期限內(nèi)連續(xù)三期未能按時(shí)、足額歸還銀行貸款本息或貸款最后到期仍未能足額歸還本息時(shí)或放款90天內(nèi)未將抵押資料手續(xù)辦理完畢并送達(dá)銀行的，由代理商承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)，如回購(gòu)義務(wù)發(fā)生，且代理商未能承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)，公司承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)。報(bào)告期內(nèi)公司代理商通過(guò)按揭方式的銷(xiāo)售金額約為30.00萬(wàn)元。截至2024年6月30日，該協(xié)議項(xiàng)下貸款余額3,953.57萬(wàn)元，其中農(nóng)業(yè)銀行158.85萬(wàn)元，存在逾期余額14.70萬(wàn)元，尚未達(dá)到回購(gòu)條件；光大銀行3,794.72萬(wàn)元，存在逾期余額1,224.33萬(wàn)元，其中8.50萬(wàn)元尚未達(dá)到回購(gòu)條件，8.93萬(wàn)元已達(dá)到合同回購(gòu)條件，因外部非關(guān)聯(lián)方按揭業(yè)務(wù)代墊逾期保證金而產(chǎn)生應(yīng)收款項(xiàng)約為1,206.90萬(wàn)元。

3、融資租賃業(yè)務(wù)

融資租賃方式是指公司與租賃公司簽訂《業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)》，租賃公司與代理商推薦的終端客戶簽訂融資租賃合同專(zhuān)項(xiàng)用于購(gòu)買(mǎi)公司各類(lèi)工程機(jī)械；當(dāng)終端客戶在貸款期限內(nèi)發(fā)生3次或3次以上遲延支付租金的，代理商承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)；如回購(gòu)義務(wù)發(fā)生，且代理商未能承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)，公司承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)。報(bào)告期內(nèi)公司代理商通過(guò)融資租賃方式的銷(xiāo)售金額約為10,729.41萬(wàn)元，占公司2024年上半年?duì)I業(yè)收入的比例為1.65%。截至2024年6月30日，融資租賃業(yè)務(wù)余額16,826.12萬(wàn)元，其中山重融資租賃有限公司11,623.29萬(wàn)元，廣州越秀融資租賃有限公司4,803.36萬(wàn)元，江蘇金融租賃股份有限公司399.47萬(wàn)元，存在逾期余額710.16萬(wàn)元，其中山重融資租賃有限公司535.39萬(wàn)元，廣州越秀融資租賃有限公司97.85萬(wàn)元，江蘇金融租賃股份有限公司76.92萬(wàn)元，尚未達(dá)到合同回購(gòu)條件。

4、金融信貸授信業(yè)務(wù)

本公司與合作銀行簽定《數(shù)據(jù)網(wǎng)貸合作協(xié)議》，合作銀行對(duì)本公司授予一定的綜合授信額度，專(zhuān)項(xiàng)用于金融信貸授信業(yè)務(wù)，該授信額度僅用于經(jīng)銷(xiāo)商支付采購(gòu)公司所用設(shè)備貨款，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行向經(jīng)銷(xiāo)商發(fā)放貸款后，貸款資金即時(shí)通過(guò),借款經(jīng)銷(xiāo)商賬戶受托支付至公司收款賬戶。本公司承擔(dān)回購(gòu)義務(wù)。報(bào)告期內(nèi)公司代理商通過(guò)金融信貸授信業(yè)務(wù)方式的銷(xiāo)售金額約為2,732.27萬(wàn)元，占公司2024年上半年?duì)I業(yè)收入的比例為0.42%。截至2024年6月30日，金融信貸授信業(yè)務(wù)余額為2,732.27萬(wàn)元。截止財(cái)務(wù)報(bào)告日尚未達(dá)到合同回購(gòu)事項(xiàng)。

（二）公司2020年限制性股票激勵(lì)方案進(jìn)展

2024年3月25日，公司第十一屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分2020年限制性股票的議案》，7,144,500股限制性股票擬上市流通，528,000股限制性股票擬回購(gòu)注銷(xiāo)。相關(guān)詳情已于2024年3月26日在巨潮資訊網(wǎng)披露，即《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告》（公告編號(hào)2024-021）及《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分2020年限制性股票的公告》（公告編號(hào)2024-022）。

2024年4月15日，7,144,500股限制性股票上市流通。詳見(jiàn)公司于2024年4月10日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖股份上市流通的提示性公告》（公告編號(hào)2024-028）。

2024年6月14日，528,000股限制性股票已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成注銷(xiāo)手續(xù)。詳見(jiàn)公司于2024年6月15日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票完成的公告》（公告編號(hào)2024-034）。

董事長(zhǎng)：劉會(huì)勝

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024-042

山推工程機(jī)械股份有限公司關(guān)于山東重工集團(tuán)

財(cái)務(wù)有限公司2024年上半年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一交易與關(guān)聯(lián)交易》的要求，山推工程機(jī)械股份有限公司（下稱“山推股份”）通過(guò)查驗(yàn)山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“重工財(cái)務(wù)公司”）《金融許可證》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及相關(guān)資料，審閱重工財(cái)務(wù)公司財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)重工財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，具體情況報(bào)告如下：

一、重工財(cái)務(wù)公司基本情況

重工財(cái)務(wù)公司是經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（現(xiàn)為“國(guó)家金融監(jiān)督管理總局”，下稱“金融監(jiān)管總局”）批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。重工財(cái)務(wù)公司于2012年6月11日取得《金融許可證》（機(jī)構(gòu)編碼：L0151H237010001），并于同日領(lǐng)取了《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91370000597828707N）。

重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本16億元人民幣（含1000萬(wàn)美元），股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

（一）山東重工集團(tuán)有限公司（下稱“山東重工”）出資6億元人民幣，占重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本的37.5%；

（二）濰柴動(dòng)力出資5億元人民幣(含1000萬(wàn)美元)，占重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本的31.25%；

（三）濰柴重機(jī)股份有限公司（下稱“濰柴重機(jī)”）出資2億元人民幣，占重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本的12.5%；

（四）山推股份出資2億元人民幣，占重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本的12.5%；

（五）陜西法士特齒輪有限責(zé)任公司（下稱“陜西法士特”）出資1億元人民幣，占重工財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本的6.25%。

法定代表人：申傳東

注冊(cè)及營(yíng)業(yè)地：山東省濟(jì)南市高新區(qū)舜華路街道華奧路777號(hào)中國(guó)重汽科技大廈一層和二層

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收成員單位存款；辦理成員單位貸款；辦理成員單位票據(jù)貼現(xiàn)；辦理成員單位資金結(jié)算與收付；提供成員單位委托貸款、債券承銷(xiāo)、非融資性保函、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信用鑒證及咨詢代理業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；辦理成員單位票據(jù)承兌；辦理成員單位產(chǎn)品買(mǎi)方信貸和消費(fèi)信貸；從事固定收益類(lèi)有價(jià)證券投資；經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其他享有行政許可權(quán)的機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的業(yè)務(wù)。

二、重工財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制制度的基本情況

（一）控制環(huán)境

重工財(cái)務(wù)公司已按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》相關(guān)要求，建立起組織架構(gòu)健全、職責(zé)邊界清晰的風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)，明確黨組織、董事會(huì)及董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、各職能部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和審計(jì)部在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制中職責(zé)分工，并持續(xù)建立健全多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。重工財(cái)務(wù)公司按照決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)、監(jiān)督反饋系統(tǒng)互相制衡的原則設(shè)置公司組織結(jié)構(gòu)，決策系統(tǒng)包括股東會(huì)、董事會(huì)；執(zhí)行系統(tǒng)包括高級(jí)管理層及其下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和各職能部門(mén)；監(jiān)督反饋系統(tǒng)包括監(jiān)事會(huì)、直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部及審計(jì)部。重工財(cái)務(wù)公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)情況如下：

黨組織：切實(shí)發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，承擔(dān)從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。重工財(cái)務(wù)公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會(huì)或高級(jí)管理層作出決定。

董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定重工財(cái)務(wù)公司的總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)制定公司基本管理制度，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及合規(guī)政策，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)確保重工財(cái)務(wù)公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，確保高級(jí)管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的協(xié)調(diào)、議事及執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)獨(dú)立行使職權(quán)，并直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)分工；負(fù)責(zé)監(jiān)督高級(jí)管理層關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，對(duì)重工財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行評(píng)估，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見(jiàn)，并向董事會(huì)提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。

監(jiān)事會(huì)：檢查重工財(cái)務(wù)公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員向股東會(huì)或董事會(huì)提出罷免或解聘的提議；負(fù)責(zé)要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害重工財(cái)務(wù)公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查和督促公司內(nèi)部控制措施的有效執(zhí)行；對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員年度履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向股東會(huì)和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

高級(jí)管理層：依據(jù)重工財(cái)務(wù)公司授權(quán)與轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行董事會(huì)決策；負(fù)責(zé)制定重工財(cái)務(wù)公司的具體規(guī)章；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施；負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行。

高管層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)：重工財(cái)務(wù)公司設(shè)立信貸審查委員會(huì)、投資管理委員會(huì)、資產(chǎn)負(fù)債比例管理委員會(huì)、價(jià)格管理委員會(huì)、財(cái)務(wù)審核工作委員會(huì)、信息科技工作委員會(huì)、招標(biāo)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)工作委員會(huì)及安全生產(chǎn)委員會(huì)，各委員會(huì)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，是各專(zhuān)業(yè)條線涉及風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等事項(xiàng)的協(xié)調(diào)、議事及執(zhí)行機(jī)構(gòu)，為公司高級(jí)管理層決策提供參考。

職能部門(mén)：重工財(cái)務(wù)公司設(shè)置的資金結(jié)算部、客戶服務(wù)部、資金運(yùn)營(yíng)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、信貸管理審查中心、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)部、信息科技部、綜合管理部/黨務(wù)工作部、審計(jì)部等職能部門(mén)，涵蓋了重工財(cái)務(wù)公司主要資產(chǎn)和負(fù)債業(yè)務(wù)及管理職能，在日常工作中直接面對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，是重工財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的前線。各職能部門(mén)承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：

1．充分認(rèn)識(shí)和分析本部門(mén)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)按照既定的流程操作，各項(xiàng)內(nèi)控措施得到有效的落實(shí)和執(zhí)行。

2．將評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控措施的結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔，準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)所要求的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表。

3．對(duì)內(nèi)控措施的有效性進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估，并向風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門(mén)提出操作流程和內(nèi)控措施改進(jìn)建議。

4．及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部：主要職責(zé)是制定重工財(cái)務(wù)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理的相關(guān)政策，組織各職能部門(mén)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理工作；組織對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告；組織對(duì)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織研究和審核公司各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理及內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督與考核；組織實(shí)施資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)認(rèn)定工作；組織開(kāi)展反洗錢(qián)及案防管理工作。

審計(jì)部：負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)及投資運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及合規(guī)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并按年開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

重工財(cái)務(wù)公司在總結(jié)提煉多年經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，持續(xù)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，于2018年全面建成并運(yùn)行以法人治理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和信息科技風(fēng)險(xiǎn)為主體的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，指導(dǎo)和規(guī)范公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。重工財(cái)務(wù)公司結(jié)合實(shí)際，采取定性與定量相結(jié)合的方法，識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性，審慎評(píng)估各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的相互影響，探索風(fēng)險(xiǎn)加總的方法和程序。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)與考核，審計(jì)部定期審查和評(píng)價(jià)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性。

（三）控制活動(dòng)

重工財(cái)務(wù)公司始終堅(jiān)持“制度先行”的理念，將內(nèi)控制度體系建設(shè)作為公司發(fā)展戰(zhàn)略及全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的重要組成部分，致力于內(nèi)控制度體系的不斷改進(jìn)和完善。自2016年以來(lái)重工財(cái)務(wù)公司以內(nèi)控制度全覆蓋為導(dǎo)向，明確制度遵循標(biāo)準(zhǔn)，完善制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，建立檢查和監(jiān)督控制標(biāo)準(zhǔn)，不斷完善關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施，同時(shí)加強(qiáng)信息系統(tǒng)環(huán)境下的內(nèi)部控制，持續(xù)完善突發(fā)事件及業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急管理機(jī)制。

1．結(jié)算業(yè)務(wù)控制情況

重工財(cái)務(wù)公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)及中國(guó)人民銀行規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了《結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》《結(jié)算賬戶管理辦法》《同業(yè)賬戶管理辦法》《電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)管理辦法》《應(yīng)收應(yīng)付利息核算操作規(guī)程》《表外業(yè)務(wù)核算辦法》《重要空白憑證管理辦法》等業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程，明確操作規(guī)范和控制標(biāo)準(zhǔn)，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，具體如下所示：

（1）在資金計(jì)劃管理方面，重工財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)格遵循《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》對(duì)資產(chǎn)負(fù)債管理要求，通過(guò)制定和實(shí)施資金計(jì)劃管理、現(xiàn)金流分析、資產(chǎn)負(fù)債比例管理等制度，建立運(yùn)行流動(dòng)性管理模型，保證公司資金的安全性、效益性和流動(dòng)性。

（2）在成員單位存款業(yè)務(wù)方面，重工財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則保障成員單位資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)方面，成員單位在重工財(cái)務(wù)公司開(kāi)設(shè)結(jié)算賬戶，通過(guò)專(zhuān)網(wǎng)傳輸路徑實(shí)現(xiàn)資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷。重工財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格執(zhí)行貨幣資金內(nèi)部控制規(guī)范，切實(shí)落實(shí)不相容崗位分離、交易分開(kāi)、內(nèi)部稽核及定期輪崗。

2．授信業(yè)務(wù)

重工財(cái)務(wù)公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)仁侄?，?shí)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)有效管理。重工財(cái)務(wù)公司通過(guò)實(shí)施一戶一策，引導(dǎo)信貸經(jīng)營(yíng)部門(mén)的客戶營(yíng)銷(xiāo)向符合集團(tuán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的客戶集中，規(guī)避高信用風(fēng)險(xiǎn)客戶；通過(guò)實(shí)施限額管理，拓寬業(yè)務(wù)范圍，分散業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)抵質(zhì)押擔(dān)保等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，增加第二還款來(lái)源轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略，平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益。同時(shí)公司遵循先評(píng)級(jí)、后授信、再具體支用的原則，建立了職責(zé)清晰、分工明確、授權(quán)適度的信貸業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格按照“審貸分離”的原則開(kāi)展各項(xiàng)授信業(yè)務(wù)，信貸業(yè)務(wù)部門(mén)按照要求開(kāi)展貸前調(diào)查和貸后管理，信貸管理審查中心按照要求開(kāi)展審查，信貸審查委員會(huì)按照規(guī)定進(jìn)行審批。

3．投資業(yè)務(wù)

重工財(cái)務(wù)公司按照監(jiān)管要求開(kāi)展投資業(yè)務(wù)。公司董事會(huì)審議確定每年開(kāi)展的業(yè)務(wù)品種、交易對(duì)手準(zhǔn)入名單，高管層下設(shè)信貸審查委員會(huì)在董事會(huì)準(zhǔn)入范圍內(nèi)核準(zhǔn)交易對(duì)手同業(yè)授信額度，在具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦過(guò)程中，投資決策、交易執(zhí)行、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)控制職能相對(duì)分離。

4．資金交易業(yè)務(wù)

重工財(cái)務(wù)公司的資金業(yè)務(wù)包括：存款準(zhǔn)備金繳交、頭寸調(diào)撥、同業(yè)存放、同業(yè)拆借、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)、逆回購(gòu)等，其中同業(yè)拆借業(yè)務(wù)經(jīng)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心批準(zhǔn)，并對(duì)交易對(duì)手實(shí)行準(zhǔn)入管理及同業(yè)授信限額管理。資金業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的不相容崗位分離，在三定中明確部門(mén)、崗位職責(zé)。重工財(cái)務(wù)公司通過(guò)轉(zhuǎn)授權(quán)管理，分層級(jí)對(duì)資金交易業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。

5．會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

重工財(cái)務(wù)公司建立并執(zhí)行規(guī)范的會(huì)計(jì)賬務(wù)處理流程，通過(guò)三定明確資金結(jié)算部和財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)部及工作人員的權(quán)限，實(shí)行不相容崗位職責(zé)分離、相互制衡的原則。

6．內(nèi)部審計(jì)

重工財(cái)務(wù)公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，設(shè)立審計(jì)部，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。建立內(nèi)部審計(jì)管理辦法和操作規(guī)程，對(duì)重工財(cái)務(wù)公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全程進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。針對(duì)重工財(cái)務(wù)公司的內(nèi)部控制執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性、準(zhǔn)確性、效益性進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)、管理不完善之處和由此導(dǎo)致的各種風(fēng)險(xiǎn)，向管理層提出有價(jià)值的改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

7．信息系統(tǒng)

重工財(cái)務(wù)公司信息系統(tǒng)主要是為成員單位提供資金結(jié)算服務(wù)和會(huì)計(jì)核算等。重工財(cái)務(wù)公司制訂了《信息化管理制度》《信息系統(tǒng)安全管理制度》《信息系統(tǒng)日常運(yùn)維管理辦法》《計(jì)算機(jī)中心機(jī)房管理辦法》《數(shù)字證書(shū)管理辦法》《數(shù)據(jù)備份管理制度》《網(wǎng)絡(luò)、辦公電子設(shè)備管理辦法》《信息系統(tǒng)連續(xù)性及突發(fā)事件管理辦法》《信息化項(xiàng)目管理辦法》等多項(xiàng)管理制度，滿足公司業(yè)務(wù)核算和規(guī)范自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

（四）內(nèi)部控制總體評(píng)價(jià)

根據(jù)重工財(cái)務(wù)公司審計(jì)部及和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于公司2023年度的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，重工財(cái)務(wù)公司不存在內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷，不存在非財(cái)務(wù)報(bào)告的重大缺陷或重要缺陷，重工財(cái)務(wù)公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面和重要方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

三、重工財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況

2024年上半年重工財(cái)務(wù)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系平穩(wěn)運(yùn)行，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理和控制，總體風(fēng)險(xiǎn)水平適中。

（一）自成立以來(lái)，重工財(cái)務(wù)公司一直堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的原則，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》和國(guó)家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及公司章程規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理。

（二）重工財(cái)務(wù)公司未從事任何離岸、跨境融資業(yè)務(wù)，也未開(kāi)展實(shí)業(yè)投資、貿(mào)易等非金融業(yè)務(wù)。重工財(cái)務(wù)公司目前未設(shè)立分公司。

（三）根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》與《山推工程機(jī)械股份有限公司與山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司發(fā)生存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案》規(guī)定，截止2024年6月末，重工財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)如下：

1．2024年6月末的資本充足率為14.63%，未低于監(jiān)管規(guī)定的10.5%標(biāo)準(zhǔn)；重工財(cái)務(wù)公司的自有固定資產(chǎn)與資本凈額的比例為0.91%，不高于監(jiān)管規(guī)定的20%標(biāo)準(zhǔn)；重工財(cái)務(wù)公司拆入資金與資本凈額的比例為0%，不高于監(jiān)管規(guī)定的100%標(biāo)準(zhǔn)；重工財(cái)務(wù)公司擔(dān)保比例為57.75%，不高于監(jiān)管規(guī)定的100%標(biāo)準(zhǔn)。

2．2024年6月末，重工財(cái)務(wù)公司投資金額為25.37億元，投資比例為62.22%，不高于金融監(jiān)管總局規(guī)定的70%標(biāo)準(zhǔn)。

（四）重工財(cái)務(wù)公司自成立至今未發(fā)生擠提存款、到期債務(wù)不能支付、擔(dān)保墊款、信息系統(tǒng)嚴(yán)重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級(jí)管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)、刑事案件等重大事項(xiàng)。

（五）未發(fā)現(xiàn)重工財(cái)務(wù)公司發(fā)生可能影響其正常經(jīng)營(yíng)的重大機(jī)構(gòu)變動(dòng)、股權(quán)交易或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

（六）2024年6月末重工財(cái)務(wù)公司對(duì)山東重工、濰柴動(dòng)力、濰柴重機(jī)、山推股份和陜西法士特的貸款余額情況如下：

注：2024年上半年末山推股份控股子公司山推建友機(jī)械股份有限公司在重工財(cái)務(wù)公司貸款余額為1,000萬(wàn)元。

2024年6月末，重工財(cái)務(wù)公司對(duì)其股東山東重工貸款余額超過(guò)該股東對(duì)重工財(cái)務(wù)公司的出資額。對(duì)此情況，重工財(cái)務(wù)公司已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定向金融監(jiān)管總局山東監(jiān)管局報(bào)告，以保證重工財(cái)務(wù)公司股東的資金安全。

（七）2024年6月末山推股份及其分子公司在重工財(cái)務(wù)公司的存款余額為人民幣110,030.42萬(wàn)元，重工財(cái)務(wù)公司吸收存款的余額為人民幣3,888,845.29萬(wàn)元，山推股份及其分子公司的存款余額與重工財(cái)務(wù)公司吸收存款余額的比率為2.83%。

（八）重工財(cái)務(wù)公司的股東對(duì)財(cái)務(wù)公司的負(fù)債未出現(xiàn)逾期1年以上未償還的情況。

（九）2024年6月末重工財(cái)務(wù)公司為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，未開(kāi)展金融衍生品等業(yè)務(wù)，至2024年6月末吸收存款余額達(dá)到人民幣3,888,845.29萬(wàn)元，較2023年6月末上升22.30%。山推股份在重工財(cái)務(wù)公司的存款安全性和流動(dòng)性良好，未發(fā)生因現(xiàn)金頭寸不足而延遲付款的情況。

（十）2024年6月末重工財(cái)務(wù)公司資產(chǎn)總額達(dá)到人民幣4,298,356.38萬(wàn)元，較2023年6月末上升20.97%，發(fā)放貸款人民幣1,029,078.47萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣19,950.64萬(wàn)元，凈利潤(rùn)達(dá)人民幣12,453.10萬(wàn)元。

（十一）重工財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系完備，資金運(yùn)用科學(xué)有效，內(nèi)控體系運(yùn)轉(zhuǎn)流暢，監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)行。

綜上所述，重工財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，可較好地控制風(fēng)險(xiǎn)。山推股份將督促重工財(cái)務(wù)公司嚴(yán)格按《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)。山推股份根據(jù)對(duì)重工財(cái)務(wù)公司基本情況、內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理情況的了解和評(píng)價(jià)，未發(fā)現(xiàn)重工財(cái)務(wù)公司與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的資金、信貸、投資、信息管理等風(fēng)險(xiǎn)控制體系存在重大缺陷；重工財(cái)務(wù)公司運(yùn)營(yíng)正常，資金較為充裕，內(nèi)控健全，資產(chǎn)質(zhì)量良好，撥備充足，與其開(kāi)展存款金融服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控。

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024-043

山推工程機(jī)械股份有限公司關(guān)于2024年半年度

募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理及使用制度》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，山推工程機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“山推股份”、“本公司”或“公司”)董事會(huì)編制了《關(guān)于2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。具體如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)山推工程機(jī)械股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]888號(hào)），公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)236,705,601股新股，本次發(fā)行實(shí)際發(fā)行數(shù)量為236,705,601股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格為每股2.88元，共募集資金人民幣681,712,130.88元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)的保薦承銷(xiāo)費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用等發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣3,977,688.81元（不含增值稅）后，公司本次非公開(kāi)發(fā)行實(shí)際募集資金凈額為人民幣677,734,442.07元。上述資金于2021年4月15日全部到位，已經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具“大信驗(yàn)字[2021]第3-00014號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》予以驗(yàn)證。

（二）募集資金使用情況及結(jié)余情況

1、截至2024年6月30日，公司對(duì)募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)投入募集資金599,181,857.64元，全部為本次募集資金到位后對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的投入。

其中，根據(jù)公司第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，公司在2024年上半年使用銀行承兌匯票（含背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)┲Ц赌纪俄?xiàng)目并以募集資金等額置換52,257,138.82元。

2、根據(jù)公司第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、公司第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于延長(zhǎng)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的期限并調(diào)整額度的議案》，公司使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)：本公告三、（五）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況。

3、截至2024年6月30日，公司募集資金專(zhuān)戶余額為人民幣97,152,589.34元（包括累計(jì)取得利息收入扣除手續(xù)費(fèi)后凈額19,020,004.91元）。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金專(zhuān)戶開(kāi)戶情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理及使用制度》的規(guī)定，2021年4月，公司和保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司濟(jì)寧分行、中國(guó)工商銀行股份有限公司濟(jì)寧分行、興業(yè)銀行股份有限公司濟(jì)寧分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實(shí)履行。

（二）募集資金專(zhuān)戶注銷(xiāo)情況

由于公司存放在興業(yè)銀行股份有限公司濟(jì)寧分行募集資金專(zhuān)戶內(nèi)的募集資金已按計(jì)劃全部使用完畢，且公司已完成該募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的注銷(xiāo)手續(xù)。公司與保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司濟(jì)寧分行簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2022年9月1日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（號(hào)的臨時(shí)公告《公司關(guān)于注銷(xiāo)部分募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的公告》。

截至2024年6月30日，公司募集資金銀行賬戶情況及余額如下：

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況

截至2024年6月30日，公司累計(jì)支付募投項(xiàng)目資金人民幣599,181,857.64元，其中2024年上半年支付募投項(xiàng)目資金人民幣69,700,377.58元，具體如下：

募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況詳見(jiàn)募集資金使用情況對(duì)照表（附表1）。

（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

本報(bào)告期，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。

（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

本報(bào)告期，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。

（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本報(bào)告期，公司未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

（五）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

公司于2022年3月28日召開(kāi)公司第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)人民幣40,000萬(wàn)元的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，使用期限自第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

公司于2023年3月24日召開(kāi)公司第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于延長(zhǎng)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的期限并調(diào)整額度的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下，延長(zhǎng)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的期限，即由2023年3月27日延長(zhǎng)至第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)該議案后一年。同時(shí)將使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度由不超過(guò)人民幣40,000萬(wàn)元調(diào)整至不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元（含本數(shù)），在前述額度和期限范圍內(nèi)資金可循環(huán)滾動(dòng)使用?，F(xiàn)金管理的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等其他內(nèi)容不變。

公司于2024年1月26日召開(kāi)第十一屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的期限并調(diào)整額度的議案》。同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下，延長(zhǎng)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的期限，即由2024年3月26日延長(zhǎng)至2024年11月30日止。同時(shí)將使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度由不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元調(diào)整至不超過(guò)人民幣12,000萬(wàn)元（含本數(shù)），在前述額度和期限范圍內(nèi)資金可循環(huán)滾動(dòng)使用?，F(xiàn)金管理的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等其他內(nèi)容不變。

截至本報(bào)告披露日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況如下：

（六）節(jié)余募集資金使用情況

公司募集資金投資項(xiàng)目尚未建設(shè)完成，不存在募集資金節(jié)余的情況。

（七）超募資金使用情況。

本報(bào)告期，公司不存在超募資金使用的情況。

（八）尚未使用的募集資金用途及去向。

剩余金額用于募投項(xiàng)目支付,存放募集資金專(zhuān)戶及部分暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

本報(bào)告期，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

2024年上半年，公司募集資金的使用情況均及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，募集資金存放、使用、管理及披露符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

附表：募集資金使用情況對(duì)照表

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

附表：

募集資金使用情況對(duì)照表單位：萬(wàn)元

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024一044

山推工程機(jī)械股份有限公司

關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

2024年4月26日，公司2023年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)計(jì)2024年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，鑒于2024年1-6月與關(guān)聯(lián)方的實(shí)際發(fā)生交易金額，結(jié)合公司2024年下半年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，公司預(yù)計(jì)2024年與中國(guó)重型汽車(chē)集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方的實(shí)際發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額有所增加，按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）的相關(guān)規(guī)定，增加與中國(guó)重型汽車(chē)集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度，具體內(nèi)容如下：

單位：萬(wàn)元

該事項(xiàng)已于2024年8月21日經(jīng)公司第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事劉會(huì)勝進(jìn)行了回避表決，其余董事均表示同意。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次增加部分日常關(guān)聯(lián)交易額度不需提交公司股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）基本情況

中國(guó)重型汽車(chē)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“重汽集團(tuán)”）

控股股東子公司，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》6.3.3條第二款第（一）項(xiàng)所述的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

法定代表人：王志堅(jiān)

注冊(cè)資本102,628萬(wàn)人民幣

注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)華奧路777號(hào)中國(guó)重汽科技大廈。

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91370000614140905P

公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司；

經(jīng)營(yíng)范圍：公路運(yùn)輸。（有效期限以許可證為準(zhǔn)）。組織本集團(tuán)成員開(kāi)發(fā)研制、生產(chǎn)銷(xiāo)售各種載重汽車(chē)、特種汽車(chē)、軍用汽車(chē)、客車(chē)、專(zhuān)用車(chē)、改裝車(chē)、發(fā)動(dòng)機(jī)及機(jī)組、汽車(chē)零配件、專(zhuān)用底盤(pán)；集團(tuán)成員生產(chǎn)所需的物資供應(yīng)及銷(xiāo)售。機(jī)械加工；科技開(kāi)發(fā)、咨詢及售后服務(wù)；潤(rùn)滑油銷(xiāo)售；許可范圍內(nèi)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（限本集團(tuán)的進(jìn)出口公司）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

財(cái)務(wù)狀況：截止2023年12月31日，重汽集團(tuán)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額1,404.76億元，凈資產(chǎn)539.91億元，2023年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入915.62億元，凈利潤(rùn)63.83億元。

（二）履約能力分析

交易持續(xù)發(fā)生，以往的交易均能正常結(jié)算。

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

公司與重汽集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方建立了長(zhǎng)期的合作關(guān)系,發(fā)生的各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易均按照自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進(jìn)行，所銷(xiāo)售商品均按市場(chǎng)價(jià)執(zhí)行，不會(huì)損害上市公司的利益。

四、交易目的和交易對(duì)上市公司的影響

公司的上述日常關(guān)聯(lián)交易持續(xù)發(fā)生，公司與上述關(guān)聯(lián)交易方已形成了穩(wěn)定的合作關(guān)系。公司與該等關(guān)聯(lián)企業(yè)的交易遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，堅(jiān)持價(jià)格公允的原則，未損害上市公司及中小股東的利益，不會(huì)影響本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。公司主要業(yè)務(wù)不會(huì)因此類(lèi)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴。

五、獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議審核意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，公司召開(kāi)了第十一屆董事會(huì)2024年第三次獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議決議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，認(rèn)為：該議案是公司結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要而作出的，調(diào)整后日常關(guān)聯(lián)交易額度將更客觀的反映公司日常關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)性、相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。所履行的審批程序符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及其他股東的利益。因此，獨(dú)立董事一致同意《關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》并將本議案提交公司第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。

六、備查文件

1、第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議

2、第十一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

3、第十一屆董事會(huì)2024年第三次獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議決議；

4、相關(guān)合同。

特此公告。

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024一045

山推工程機(jī)械股份有限公司

關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山推工程機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部（下稱“財(cái)政部”）發(fā)布的相關(guān)規(guī)定變更會(huì)計(jì)政策（下稱“本次會(huì)計(jì)政策變更”），無(wú)需提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量不會(huì)產(chǎn)生重大影響?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南匯編2024》會(huì)計(jì)政策變更的情況

1、變更原因

根據(jù)2024年3月財(cái)政部會(huì)計(jì)司編寫(xiě)的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南匯編2024》（以下簡(jiǎn)稱“《應(yīng)用指南匯編（2024）》”）第十四章的規(guī)定，企業(yè)提供的、不能作為收入規(guī)定的單項(xiàng)履約義務(wù)的質(zhì)量保證（簡(jiǎn)稱保證類(lèi)質(zhì)量保證），因該質(zhì)量保證產(chǎn)生的預(yù)計(jì)負(fù)債，應(yīng)當(dāng)按確定的金額，計(jì)入“主營(yíng)業(yè)務(wù)成本”或“其他業(yè)務(wù)成本”。

由于上述應(yīng)用指南的變化，公司需對(duì)原會(huì)計(jì)政策進(jìn)行相應(yīng)變更，并按以上文件規(guī)定執(zhí)行，公司將保證類(lèi)質(zhì)量保證產(chǎn)生的預(yù)計(jì)負(fù)債，按確定的金額，從“銷(xiāo)售費(fèi)用”全部調(diào)整至“營(yíng)業(yè)成本”。

2、變更前公司所采用的會(huì)計(jì)政策

本次會(huì)計(jì)政策變更前，公司執(zhí)行財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定。將保證類(lèi)質(zhì)量保證產(chǎn)生的預(yù)計(jì)負(fù)債，按確定的金額在“銷(xiāo)售費(fèi)用”項(xiàng)目中列示。

3、變更后公司所采用的會(huì)計(jì)政策

本次變更后，公司執(zhí)行財(cái)政部發(fā)布的《應(yīng)用指南匯編（2024）》的規(guī)定，自2024年1月1日起，將保證類(lèi)質(zhì)量保證產(chǎn)生的預(yù)計(jì)負(fù)債，按確定的金額不再在“銷(xiāo)售費(fèi)用”項(xiàng)目中列示，而在“營(yíng)業(yè)成本”項(xiàng)目中列示。

4、會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響

本次會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司“營(yíng)業(yè)成本”、“銷(xiāo)售費(fèi)用”項(xiàng)目產(chǎn)生影響，對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)及其他重要財(cái)務(wù)指標(biāo)不會(huì)產(chǎn)生影響。

公司追溯調(diào)整2023年財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)項(xiàng)目，具體影響如下：

單位：元

單位：元

二、執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第17號(hào)》會(huì)計(jì)政策變更的情況

1、變更原因

根據(jù)2023年10月財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第17號(hào)》，對(duì)“關(guān)于售后租回交易的會(huì)計(jì)處理”、“關(guān)于流動(dòng)負(fù)債和非流動(dòng)負(fù)債的劃分”等內(nèi)容進(jìn)一步規(guī)范和明確。該解釋自2024年1月1日起試行。

2、變更前公司所采用的會(huì)計(jì)政策

本次會(huì)計(jì)政策變更前，公司執(zhí)行財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定。

3、變更后公司所采用的會(huì)計(jì)政策

本次變更后，自2024年1月1日起，公司執(zhí)行財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第17號(hào)》的規(guī)定，其他未變更部分仍按財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4、會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響

本公司自2024年1月1日起執(zhí)行財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第17號(hào)》相關(guān)規(guī)定，該項(xiàng)會(huì)計(jì)政策變更對(duì)本公司財(cái)務(wù)報(bào)表無(wú)影響。

特此公告。

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024一039

山推工程機(jī)械股份有限公司

第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山推工程機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議于2024年8月21日以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開(kāi)。會(huì)議通知已于2024年8月10日以書(shū)面和電子郵件兩種方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事9人。公司董事劉會(huì)勝、張民、李士振、吳建義、呂瑩、潘林現(xiàn)場(chǎng)出席了會(huì)議，董事馮剛、肖奇勝以及獨(dú)立董事陳愛(ài)華以視頻方式參加會(huì)議、發(fā)表意見(jiàn)并以通訊表決方式進(jìn)行了表決。本次董事會(huì)參會(huì)董事人數(shù)超過(guò)公司董事會(huì)成員半數(shù)，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決程序合法有效。會(huì)議由劉會(huì)勝董事長(zhǎng)主持。公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：

一、審議通過(guò)了《公司2024年半年度報(bào)告》及其《摘要》；（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（））

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

《公司2024年半年度報(bào)告》及其《摘要》中的財(cái)務(wù)信息在提交董事會(huì)審議前，已經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)。

二、審議通過(guò)了《公司2024年上半年計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及資產(chǎn)核銷(xiāo)的報(bào)告》；（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（））

經(jīng)審核，公司董事會(huì)認(rèn)為：公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷(xiāo)資產(chǎn)事項(xiàng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策的規(guī)定，依據(jù)充分，體現(xiàn)了會(huì)計(jì)處理的謹(jǐn)慎性原則，有利于客觀、公允地反映公司資產(chǎn)價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，使公司關(guān)于資產(chǎn)價(jià)值的會(huì)計(jì)信息更加真實(shí)可靠及具有合理性。因此，同意公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷(xiāo)資產(chǎn)事項(xiàng)。

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案提交董事會(huì)審議前，已經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)并同意將該議案提交董事會(huì)審議。

本議案需提交公司最近一次股東大會(huì)審議。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司2024年上半年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》；（詳見(jiàn)公告編號(hào)為2024-042的“關(guān)于山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司2024年上半年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告”）

本議案關(guān)聯(lián)董事劉會(huì)勝回避表決；

表決結(jié)果為：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案提交董事會(huì)審議前，已經(jīng)公司獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議審議通過(guò)并同意將該議案提交董事會(huì)審議。

四、審議通過(guò)了《公司2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》；（詳見(jiàn)公告編號(hào)為2024-043的“關(guān)于2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告”）

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案提交董事會(huì)審議前，已經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)并同意將該議案提交董事會(huì)審議。

五、審議通過(guò)了《關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》；（詳見(jiàn)公告編號(hào)為2024-044的“關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的公告”）

同意增加與中國(guó)重型汽車(chē)集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度：銷(xiāo)售整機(jī)等交易額度由1億元增加至2億元。

本議案關(guān)聯(lián)董事劉會(huì)勝回避表決；

表決結(jié)果為：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案提交董事會(huì)審議前，已經(jīng)公司獨(dú)立董事專(zhuān)門(mén)會(huì)議審議通過(guò)并同意將該議案提交董事會(huì)審議。

六、審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司股權(quán)內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的議案》；

同意以2023年12月31日為股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日，將公司下屬全資子公司山東山推工程機(jī)械進(jìn)出口有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山推進(jìn)出口”）所持有的山推（香港）控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山推香港”）100%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給公司。上述股權(quán)劃轉(zhuǎn)完成后，公司直接持有山推香港100%股權(quán)，山推香港由公司的全資孫公司變更為全資子公司。

公司董事會(huì)授權(quán)管理層辦理本次股權(quán)劃轉(zhuǎn)具體事宜。

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

七、審議通過(guò)了《關(guān)于修訂〈公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法〉的議案》；（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（））；

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

八、審議通過(guò)了《關(guān)于修訂〈公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度〉的議案》；（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（））；

表決結(jié)果為：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

山推工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年八月二十三日

證券代碼：000680證券簡(jiǎn)稱：山推股份公告編號(hào)：2024-040

山推工程機(jī)械股份有限公司

第十一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山推工程機(jī)械股份有限公司第十一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2024年8月21日以現(xiàn)場(chǎng)表決方式召開(kāi)。會(huì)議通知已于2024年8月10日以書(shū)面和電子郵件兩種方式發(fā)出。公司監(jiān)事唐國(guó)慶、王衛(wèi)平、孔祥田出席了會(huì)議，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐國(guó)慶主持。會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：

一、審議通過(guò)了《公司2024年半年度報(bào)告》及其《摘要》；

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審議公司《公司2024年半年度報(bào)告》及其《摘要》的程序符合法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過(guò)了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2024年上半年計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及資產(chǎn)核銷(xiāo)的報(bào)告》；

監(jiān)事會(huì)審核認(rèn)為，本期計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及資產(chǎn)核銷(xiāo)符合《公司法》、《公司計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定。

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交公司最近一次股東大會(huì)審議。

三、審議通過(guò)了《關(guān)于山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司2024年上半年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》；

本報(bào)告充分反映了山東重工集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。財(cái)務(wù)公司作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等措施都受到金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系存在重大缺陷。

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

四、審議通過(guò)了《公司2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)真閱讀了《公司2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容，檢查了募集資金使用和管理情況、募集資金投入進(jìn)展情況，認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》和《公司募集資金管理及使用制度》對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，沒(méi)有變更或者變相變更募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目?！豆?024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了公司2024年半年度募集資金使用情況。

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

五、審議通過(guò)了《關(guān)于增加2024年度部分日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》；

本議案是鑒于2024年1-6月與關(guān)聯(lián)方的實(shí)際發(fā)生交易金額，結(jié)合公司2024年下半年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃作出的，調(diào)整后日常關(guān)聯(lián)交易額度將更客觀的反映公司日常關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)性、相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易與公司正常經(jīng)營(yíng)相關(guān)，有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，未損害公司及其他股東的利益，所履行的審批程序符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

六、審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司股權(quán)內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的議案》；

表決結(jié)果為：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

山推工程機(jī)械股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇二四年八月二十三日